Техническая экспертиза документов

Техническая экспертиза документов     Экспертиза документов

ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ ПРОВОДИТСЯ В ЦЕЛЯХ УСТАНОВЛЕНИЯ ПОДЛИННОСТИ ДОКУМЕНТОВ, ОПРЕДЕЛЕНИЯ ВРЕМЕНИ, СПОСОБА И СРЕДСТВ ИХ ИЗГОТОВЛЕНИЯ, ОБНАРУЖЕНИЯ ПРИЗНАКОВ ЧАСТИЧНОЙ ИЛИ ПОЛНОЙ ПОДДЕЛКИ, ВЫЯВЛЕНИЯ НЕВИДИМЫХ И СЛАБОВИДИМЫХ ЗАПИСЕЙ.

Документы являются вещественными и письменными доказательствами. Письменные доказательства содержат сведения о юридических фактах, зафиксированных в их смысловом содержании. К ним относятся подлинники (диплом, технический паспорт, акт, накладная), а также дубликаты или копии, заверенные в установленном порядке. Вещественные доказательства содержат следы преступного воздействия на документ: наличие поддельного оттиска печати, травление, подчистка, дописка и др.

Подделка документа может быть полной (изготовление полностью поддельного документа) или частичной (внесение в подлинный документ изменений). Соответственно в юридической практике различают два вида подлога: интеллектуальный, когда изложенные в документе сведения не соответствуют действительности (например, изготовление документа от имени не существующей организации), и материальный, когда производится внесение изменений в подлинный документ.

Методики ФБУ РФЦСЭ Минюста

НЕОПРОВЕРЖИМОСТЬ ДОКАЗАТЕЛЬСТВ В СУДЕ

  • Кибернетические методы исследований.
    Каждое экспертное заключение нашей организации содержит научно-техническую, методическую и логическую обоснованность, а категоричные выводы всегда подтверждены соответствующими фактами, аргументами и научными положениями.
  • Спектрально-аналитическое оборудование. В комплексе с традиционными методиками экспертиз, основанными на описательных принципах, мы применяем математическое моделирование, используя возможности современной спектрально-аналитической и компьютерной техники.
  • Научная и консультационная деятельность. Подготавливаем рекомендации по тактике назначения судебно-технической экспертизы документов, а также оценки и использования её результатов. Регулярно повышаем уровень организационно-тактических, методических и экспериментальных знаний для организации системы по дедуктивному принципу.

Основные задачи технической экспертизы документов

Каковы цели, виды и объекты технико-криминалистического исследования документов?

Технико-криминалистическое исследование документов проводится в целях установления подлинности документов, определения времени, способа и средств их изготовления, обнаружения признаков частичной или полной подделки документов, выявления невидимых и слабовидимых записей, восстановления содержания угасших, сожженных документов. В зависимости от объектов исследования и разрешаемых задач принято выделять несколько видов технико-криминалистического исследования документов: исследование реквизитов документов; оттисков печатных форм; материалов документов. Соответственно объектами технико-криминалистического исследования документов являются:

  • полиграфическое и репрографическое оборудование; принтеры; МФУ, печати, оттиски, штампы и т. д.;
  • рукописные и машинописные документы;
  • документы, изготовленные полиграфическим способом и их фрагменты, в том числе: бланки документов, ценные бумаги, денежные купюры и др.;
  • орудия письма: карандаши, шариковые, гелевые и перьевые ручки, фломастеры, маркеры и пр.;
  • материалы документов (бумага, картон, чернила, типографская и штемпельная краска, картриджи для принтеров и МФУ, копировальная бумага, клеи, брошюровщики, покровные переплетные материалы и пр.);
  • средства для вытравливания текстов.

Задачами экспертизы реквизитов документов, оттисков печатных форм, материалов документов являются: определение способа и давности изготовления документа и его фрагментов; установление факта и способа изменения его содержания; выявление слабовидимых и невидимых записей; установление, не составляли ли обрывки документа ранее единое целое.

Экспертиза оттисков печатных форм, включающая исследование полиграфической продукции; машинописных текстов; текстов, отпечатанных на иных буквопечатающих аппаратах позволяет устанавливать: способ изготовления бланка документа, денежной купюры, ценной бумаги, печатной формы; наименование и марку полиграфического шрифта, конструктивные особенности печатного оборудования, репрографический аппарат; класс, тип, вид, марку, модель принтера, МФУ и т. п.) и период выполнения текста на них.

По каким признакам возможно определить подделку документа?

Во многих случаях признаки частичной подделки документов могут быть установлены уже в ходе их осмотра с помощью лупы или микроскопа в рассеянном или косопадающем свете, а также посредством выявления логических противоречий при изучении содержания документа.

Подчистка — механическое удаление штрихов на документе. Признаками подчистки, выявляемыми при рассмотрении документа на просвет или с использованием лупы, являются нарушение структуры верхнего слоя бумаги, в результате чего она становится более шероховатой и тонкой. Нередко повреждены штрихи линовки, защитной сетки и рядом находящихся письменных знаков, остается рельеф удаленного текста (в виде углублений и выпуклостей с лицевой и обратной сторон листа). Вновь написанные символы (дописка) имеют неровные края штрихов, расплывы. Иногда проявляются остатки штрихов первоначального текста в виде частиц красящего вещества, не относящиеся к имеющимся надписям. Следы механического воздействия порой маскируются полировкой с помощью какого-либо гладкого предмета, края которого могут образовывать на бумаге характерные трассы. При глубокой плохо удавшейся подчистке участок с удаленным текстом заливают в ряде случаев каким-либо красителем или покрывают тонким слоем парафина.

Дописка — изменение первоначального содержания документа посредством внесения на свободные места или взамен удаленного текста новых знаков. Признаками дописки являются различия в цвете и оттенках штрихов первоначальных и новых записей, необычное размещение отдельных записей в тексте, ширина штрихов и изменения в признаках почерка, свидетельствующие о выполнении текста иным лицом или тем же лицом, но в иных условиях (изменяется, например, разгон, расстояния между буквами, словами, строками) и пр.

Травление — удаление записей или их части обесцвечиванием красителя штриха посредством химической реакции между красящим веществом и окислителем. Смывание — удаление текста растворителями. Травление и смывание применяются для уничтожения текстов. Признаками травления и смывания являются нарушения проклейки бумаги, ее матовость, изменение цвета. Бумага нередко приобретает желтоватый оттенок, образуются трещины, наблюдается обесцвечивание или изменение записей, выполненных на близлежащих участках, наличие остатков слабовидимых штрихов первоначального текста, записей разного цвета. При осмотре документа в ультрафиолетовых лучах наблюдается различие в люминесценции подвергавшегося травлению участка и остальной поверхности документа (холодное свечение).

Замена частей документа. Замена фотографии в большинстве случаев производится в документах, удостоверяющих личность. Возможны: полная замена фотографии; монтаж, когда на документе остается часть фотоснимка с оттиском печати, а к ней подклеивают соответствующим образом подрезанную фотографию другого лица; нанесение на подложку одного фотоснимка части эмульсионного слоя другого.

Замена листов встречается в паспортах, уставах организаций, договорах, трудовых книжках, иных документах, состоящих из нескольких листов. На замену листов в документах указывают различие в оттенке и качестве бумаги, несовпадение нумерации страниц, серии и номера листов документа, размеров и конфигурации краев листов, дополнительные проколы на листах.

Замена части ценной бумаги, лотерейного билета, кассового чека или другого финансового документа производится путем вклеивания номеров, цифр или изображений. Признаками вклейки являются утолщения бумаги, несовпадения линий защитной сетки, линовки, загрязнения, наличие темной или светлой линии по краям вклейки при изучении на просвет.

Каковы признаки подделки оттисков печатей и штампов?

Признаками рисовки изображения оттиска на документе являются наличие следов предварительной подготовки (остатки следов копировальной бумаги, карандашных штрихов, прокол в центре оттиска от циркуля); неравномерность распределения красителя в штрихах оттиска; различная конфигурация одних и тех же знаков; неодинаковые размеры букв, интервалов между ними и между строками; изломы штрихов и неравномерности их по ширине; искажение рисунка отдельных букв и их элементов; сдвоенность некоторых штрихов; нерадиальное размещение знаков, выполненном по ободку круглой печати.

При подделке путем перекопирования через копировальную бумагу подлинного оттиска непосредственно на документ с последующей обводкой штрихов можно наблюдать остатки красителя копировальной бумаги.

При выполнении оттиска печати или штампа с помощью самодельного клише, изготовленного гравировкой, травлением, рисовкой на бумаге, вырезанием из плотных материалов (резины, линолеума, дерева и т.д.), собранного из типографских литер, остаются характерные признаки, которые могут быть обнаружены в процессе осмотра или специального исследования. К таким признакам относятся: нестандартность шрифта, неодинаковые размеры букв и интервалов между ними, отсутствие отсечек в буквах, наличие зеркального отображения букв и знаков, наличие кругов годовых колец в отпечатках деревянных клише, наличие круговых линий или параллельных бороздок от металлических клише, неравномерное распределение красителя в оттиске, извилистость в утолщениях штрихов, ломаные линии строк и другие.

Оттиски подлинных печатей иногда копируются на другой документ с помощью промежуточного клише, в качестве которого используют увлажненную фотобумагу, липкую ленту. Перекопированный оттиск характеризуется слабой окраской, расплывами и нечеткими краями перекопированных штрихов. Кроме того, в месте контакта увлажненного клише с бумагой документа могут наблюдаться матовость бумаги, ее загрязнение, свечение в ультрафиолетовых лучах.

К другим способам подделки указанных оттисков относятся изготовление печати или штампа посредством монтажа с помощью букв и цифр, вырезанных из подлинных печатей и штампов, вышедших из эксплуатации. Использование распространенных в настоящее время печатей и штампов со смененным шрифтом может быть обнаружено при сравнении с подлинным оттиском по особенностям шрифта, размещению отдельных знаков и строк относительно друг друга.

Иногда используются подлинные печати или штампы другой организации, но при этом маскируется их содержание, для чего печать во время прикосновения к листу бумаги слегка поворачивается, ее оттиск получается расплывчатым «смазанным».

Если печать перенесена на документ с помощью ксерокопировального аппарата или сканированием с использованием компьютера и последующей распечаткой на принтере, то при увеличении наблюдается наличие множества точек-марашек, элементы изображения состоят из крупинок порошка, которые осыпаются при перегибах (лазерный принтер) или расплываются при попадании влаги (струйный принтер), причем линии имеют ступенчатый рельеф.

Как производится установление содержания поврежденных документов?

В судебной практике часто бывает необходимо установить содержание слабовидимых и невидимых текстов, залитых красителем или зачеркнутых записей, разорванных и сгоревших документов, ставших таковыми в результате умышленного воздействия, длительного хранения или влияния каких-то других неблагоприятных факторов.

Слабовидимые и невидимые тексты. Часто удается установить содержание текста путем изучения документа при различных условиях освещения. Так, выскобленные штрихи хорошо различимы на просвет, выявить записи по вдавленным штрихам удается при исследовании поверхности бумаги в косо направленном свете. Слабовидимые штрихи, немного отличающиеся по цвету или контрастности от фона, удается прочесть с помощью подобранных светофильтров, усиливающих контрастность текста, либо фотографированием на контрастные светочувствительные материалы. Обесцвеченные штрихи не однородны по химическому составу с остальной поверхностью бумаги. Поэтому иногда удается прочесть текст благодаря его люминесценции в ультрафиолетовых лучах или фотографированию в отраженных ультрафиолетовых лучах, так как их поглощение и отражение отличаются от поглощения и отражения лучей видимой части спектра.

Залитые и зачеркнутые тексты. При прочтении залитых и зачеркнутых текстов используется фотографирование в отраженных инфракрасных лучах или изучение через электронно-оптический преобразователь инфракрасных лучей. В случае если краситель, скрывающий текст документа, обладает большей копирующей способностью, чем вещество выявляемых штрихов, маскирующее пятно удаляют влажным копированием. Текст может быть также выявлен в результате обесцвечивания красящего вещества химическими реактивами, его смыванием или механическим удалением. Тексты, выполненные водорастворимыми красителями (анилиновыми чернилами) и залитые (зачеркнутые) веществом, не растворимым в воде, выявляются с помощью диффузно-копировального метода.

Разорванные и сожженные документы. Исследование разорванных и сожженных документов часто помогает установить существенные обстоятельства, имеющие значение для расследования гражданского или уголовного дела. Для восстановления разорванных документов собирают все имеющиеся клочки бумаги и затем, используя их форму и размеры, конфигурацию краев, линовку, сохранившиеся фрагменты записей и другие признаки, раскладывают таким образом, чтобы наглядно было видно, что они ранее составляли одно целое. Восстановленный таким образом документ помещают между стеклами, края которых окантовывают. Если текст восстановленного документа не удается прочесть из-за того, что штрихи обесцвечены, залиты красителем, зачеркнуты, то проводят исследование с целью установления содержания документа.

Объектом криминалистического исследования могут быть также сожженные документы. Обращение с ними требует особой осторожности, так как обугленная и особенно испепеленная бумага легко разрушается. Обугленные документы изымают пинцетом с гладкими губками, а испепеленные — с помощью совка. Покоробленные листы помещают между стеклами и окантовывают, испепеленные — укладывают в коробку с ватой. Выявление текстов сожженных документов осуществляется цветоделением, фотографированием в косонаправленном свете, съемкой в инфракрасных лучах, обработкой специальными реактивами.

Более подробную консультацию по вопросам технико-криминалистической экспертизы документов можно получить по бесплатному телефону ЭПЦ «СудЭксперт»: 8 (800) 707-86-55, а также обратившись к нам через WhatsApp или Viber по номеру 8 (995) 005-59-77.